經(jīng)李克強總理簽批，國務(wù)院日前印發(fā)《關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）�！兑庖�(jiàn)》全面提出了“先照后證”改革后加強事中事后監管的指導思想、基本原則和目標任務(wù)，構建了職責清晰、協(xié)同監管、社會(huì )共治的事中事后監管新模式，是新形勢下建設新型市場(chǎng)監管體系的綱領(lǐng)性文件。
《意見(jiàn)》要求，堅持職責法定、信用約束、協(xié)同監管和社會(huì )共治等基本原則，按照誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管的要求，厘清市場(chǎng)監管職責，明確市場(chǎng)監管責任。工商部門(mén)在市場(chǎng)主體登記環(huán)節要切實(shí)履行“雙告知”職責，相關(guān)審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)應根據職責做好后續監管工作，防止出現監管真空。省級人民政府可根據當地實(shí)際加強組織協(xié)調，確保事有人管、責有人負，實(shí)現市場(chǎng)監管無(wú)縫銜接。
《意見(jiàn)》強調，各地區各部門(mén)要完善協(xié)同監管機制，做好信息公示工作，大力建設企業(yè)信用信息公示“全國一張網(wǎng)”。2016年底前，地方政府要建立信息互聯(lián)共享機制，初步實(shí)現工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)及其他部門(mén)之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。
為了進(jìn)一步提高部門(mén)協(xié)同水平，《意見(jiàn)》強調各部門(mén)要做好從風(fēng)險監測、風(fēng)險化解到依法查處以及聯(lián)合懲戒全過(guò)程的協(xié)同。要協(xié)同運用現代信息技術(shù)，提高問(wèn)題發(fā)現能力，利用包括“雙隨機”抽查方式在內的多種手段防范化解風(fēng)險，并在2016年底前建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應機制和失信懲戒機制，并積極探索綜合執法模式。
《意見(jiàn)》就構建社會(huì )共治格局作出明確要求，各地區各部門(mén)要在依法履行市場(chǎng)監管職責的同時(shí)，充分發(fā)揮法律法規的規范作用、行業(yè)組織的自律作用以及市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)組織、公眾和輿論的監督作用，促進(jìn)市場(chǎng)主體自我約束、誠信經(jīng)營(yíng)，積極構建“企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì )監督、政府監管”的社會(huì )共治格局，織牢捍衛市場(chǎng)秩序的“天網(wǎng)”。
國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構： 為深化商事制度改革，強化“先照后證”改革后的事中事后監管，提出以下意見(jiàn)。 全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，深化商事制度改革，轉變市場(chǎng)監管理念，明確監管職責，創(chuàng )新監管方式，構建權責明確、透明高效的事中事后監管機制，正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序。 職責法定。堅持權責法定、依法行政，誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管，按照法律、行政法規、國務(wù)院決定，厘清各部門(mén)市場(chǎng)監管職責，推進(jìn)市場(chǎng)監管法治化、制度化、規范化、程序化。 信用約束。加快推進(jìn)全國統一的信用信息共享交換平臺和企業(yè)信用信息公示系統建設，推進(jìn)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、社會(huì )組織信用信息共享共用，強化信用對市場(chǎng)主體的約束作用，構建以信息歸集共享為基礎，以信息公示為手段，以信用監管為核心的監管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。 協(xié)同監管。建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場(chǎng)監管機制，實(shí)現各部門(mén)間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動(dòng)響應，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監管格局，切實(shí)增強監管合力，提升監管效能。 社會(huì )共治。推進(jìn)以法治為基礎的社會(huì )多元治理，健全社會(huì )監督機制，切實(shí)保障市場(chǎng)主體和社會(huì )公眾的知情權、參與權、監督權，構建市場(chǎng)主體自治、行業(yè)自律、社會(huì )監督、政府監管的社會(huì )共治格局。 各地區各部門(mén)要切實(shí)落實(shí)“先照后證”改革，按照法定條件和法定程序規范審批行為，實(shí)現審批行為的公開(kāi)便利。 工商總局負責公布工商登記前置審批事項目錄。法律、行政法規、國務(wù)院決定新增前置審批事項、取消行政審批事項、將前置審批事項改為后置審批事項的，實(shí)施審批的國務(wù)院相關(guān)部門(mén)應當及時(shí)通知工商總局對目錄進(jìn)行更新，并向社會(huì )公布，方便企業(yè)、群眾辦事和監督。除法律、行政法規和國務(wù)院決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過(guò)備案等方式實(shí)施變相前置審批。 經(jīng)營(yíng)者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應當依法報經(jīng)相關(guān)審批部門(mén)審批后，憑許可文件、證件向工商部門(mén)申請登記注冊，工商部門(mén)依法核發(fā)營(yíng)業(yè)執照。經(jīng)營(yíng)者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向工商部門(mén)申請登記注冊，工商部門(mén)依法核發(fā)營(yíng)業(yè)執照。 省級人民政府應當于2015年底前依法制定工商登記后置審批事項目錄，并向社會(huì )公布。 各審批部門(mén)要嚴格按照法定條件和法定程序，逐項制定審批標準并予以公示。取消重復性、形式化的審批手續，推行網(wǎng)上審批，對審批標準和受理、審查、批準等審批信息通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì )公示，及時(shí)發(fā)現和糾正違規審批行為。 各地區各部門(mén)要健全對行政審批的監督制約機制，不斷提高政府管理科學(xué)化規范化水平。 按照誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管的原則切實(shí)履行市場(chǎng)監管職責，加強“先照后證”改革后的事中事后監管，防止出現監管真空。 在辦理登記注冊時(shí)，工商部門(mén)要根據省級人民政府公布的工商登記后置審批事項目錄告知申請人需要申請審批的經(jīng)營(yíng)項目和相應的審批部門(mén)，并由申請人書(shū)面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 在辦理登記注冊后，工商部門(mén)要運用信息化手段，對經(jīng)營(yíng)項目的審批部門(mén)明確的，將市場(chǎng)主體登記注冊信息及時(shí)告知同級相關(guān)審批部門(mén)；對經(jīng)營(yíng)項目的審批部門(mén)不明確或不涉及審批的，將市場(chǎng)主體登記注冊信息及時(shí)在企業(yè)信息共享平臺上發(fā)布，相關(guān)審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)應及時(shí)查詢(xún)，根據職責做好后續監管工作。 法律法規明確市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責的，嚴格依法執行。 法律法規沒(méi)有規定市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責或規定不明確的，工商部門(mén)、審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)要按照分工履行好市場(chǎng)監管職責，及時(shí)發(fā)現和查處問(wèn)題。審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)在發(fā)現違法違規行為后，有專(zhuān)門(mén)執法力量的，由其牽頭負責查處；沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量或執法力量不足的，應充分發(fā)揮工商部門(mén)市場(chǎng)監管骨干作用，審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)可依法提請工商部門(mén)牽頭共同予以查處。工商部門(mén)在執法過(guò)程中，發(fā)現違法違規行為線(xiàn)索，屬于其他部門(mén)監管職責的，應及時(shí)告知相關(guān)部門(mén)。省級人民政府可根據這一原則并結合當地實(shí)際確定市場(chǎng)監管部門(mén)及監管職責，作出具體規定，確保事有人管、責有人負，實(shí)現無(wú)縫銜接。積極支持已出臺加強事中事后監管文件的地方繼續探索。 各地區各部門(mén)要嚴格依法履行職責，按照有利于綜合執法、重心下沉、強化地方監管責任的原則，在推進(jìn)政府職能轉變、深化商事制度改革中積極探索，創(chuàng )新市場(chǎng)監管體制機制，加強信息互聯(lián)共享，完善信用監管機制，提高監管效能。 大力建設企業(yè)信用信息公示“全國一張網(wǎng)”。工商部門(mén)要通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統，認真履行公示市場(chǎng)主體信息的法定職責，督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù)。其他政府部門(mén)要通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統、“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì )公示行政許可、行政處罰等信息。2016年底前，地方政府要初步實(shí)現歸集各政府部門(mén)在履行職責過(guò)程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示的企業(yè)信息。 2016年底前，地方政府要初步實(shí)現工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)及其他部門(mén)之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。區分涉密信息和非涉密信息，依法實(shí)施對企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節的分類(lèi)管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對應企業(yè)名下。通過(guò)構建雙向告知機制、數據比對機制，把握監管風(fēng)險點(diǎn)，將證照銜接、監管聯(lián)動(dòng)、執法協(xié)作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監管。各部門(mén)要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關(guān)之間的信息共享和協(xié)調合作機制，有效形成工作合力。 工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要按照法定職責牽頭組織有關(guān)部門(mén)加強研判分析，充分運用大數據、物聯(lián)網(wǎng)等現代信息技術(shù)，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò )市場(chǎng)定向監測、違法失信、投訴舉報等相關(guān)信息，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、行業(yè)性及系統性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現、早預警。要建立健全網(wǎng)絡(luò )市場(chǎng)監管分工協(xié)作機制，強化線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管。 工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險。要針對存在違法違規行為的市場(chǎng)主體強化事后監管，依法及時(shí)認定違法違規行為的種類(lèi)和性質(zhì)，組織有關(guān)部門(mén)依據各自職能共同參與處置。普遍推廣隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過(guò)搖號等方式，從市場(chǎng)主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。 對違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、吊銷(xiāo)注銷(xiāo)撤銷(xiāo)許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單等懲戒措施。2016年底前，要建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應機制和失信懲戒機制，在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。 探索推進(jìn)統一市場(chǎng)監管和綜合執法模式，按照減少層次、整合隊伍、提高效率的原則，配置執法力量。大幅減少市縣兩級政府執法隊伍種類(lèi)。加強執法聯(lián)動(dòng)，形成監管合力。 2015年底前，已經(jīng)建立綜合執法機構的地方，要充分發(fā)揮執法力量整合優(yōu)勢，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統和“信用中國”網(wǎng)站公示市場(chǎng)主體登記注冊、行政許可、行政處罰等信息，實(shí)現聯(lián)合懲戒。 維護市場(chǎng)正常秩序是全社會(huì )的共同責任。各地區各部門(mén)要在依法履行市場(chǎng)監管職責的同時(shí)，充分發(fā)揮法律法規的規范作用、行業(yè)組織的自律作用以及市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)組織、公眾和輿論的監督作用，促進(jìn)市場(chǎng)主體自我約束、誠信經(jīng)營(yíng)。積極穩妥地推進(jìn)政府向社會(huì )力量購買(mǎi)服務(wù)，支持社會(huì )力量在市場(chǎng)監管中發(fā)揮作用。 各地區各部門(mén)要采取守信激勵和失信懲戒措施，促使市場(chǎng)主體強化主體責任，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、信息公示等各方面切實(shí)履行法定義務(wù)。引導市場(chǎng)主體充分認識信用狀況對自身發(fā)展的關(guān)鍵作用，主動(dòng)接受社會(huì )監督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場(chǎng)主體通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為交易當事人提供公平、公正的信用評價(jià)服務(wù)，客觀(guān)公正記錄、公開(kāi)交易評價(jià)和消費評價(jià)信息。 各地區各部門(mén)要高度重視并切實(shí)創(chuàng )造有利條件，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )對促進(jìn)行業(yè)規范發(fā)展的重要作用。將行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )的意見(jiàn)建議作為制定法規、重大政策及評估執行效果的重要參考。建立政府與行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )間的信用信息互聯(lián)共享機制。在事中事后監管的各個(gè)環(huán)節建立行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )的參與機制。發(fā)揮和借重行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )在權益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展行業(yè)信用評價(jià)工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系。通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)等方式，委托行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展信用評價(jià)、咨詢(xún)服務(wù)、法律培訓、監管效果評估，推進(jìn)監管執法和行業(yè)自律的良性互動(dòng)。 各地區各部門(mén)要充分發(fā)揮市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)組織的監督作用。大力依靠消費者協(xié)會(huì )等社會(huì )組織，及時(shí)了解市場(chǎng)監管領(lǐng)域的突出問(wèn)題，有針對性地加強監督檢查。積極發(fā)揮會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構的監督作用。支持仲裁機構、調解組織等通過(guò)裁決、調解等方式解決市場(chǎng)主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育、發(fā)展社會(huì )信用評價(jià)機構，支持開(kāi)展信用評級，提供客觀(guān)公正的市場(chǎng)主體資信信息。支持探索開(kāi)展社會(huì )化的信用信息公示服務(wù)。各地區各部門(mén)要充分發(fā)揮社會(huì )輿論的監督作用，健全公眾參與監督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制，創(chuàng )造條件鼓勵群眾積極舉報違法經(jīng)營(yíng)行為，充分利用新媒體等手段及時(shí)收集社會(huì )反映的問(wèn)題。 實(shí)行“先照后證”改革，加強事中事后監管，涉及的部門(mén)多、范圍廣、情況復雜，是一項系統工程。各地區各部門(mén)要高度重視、精心組織、周密部署、狠抓落實(shí)、強化問(wèn)責。 地方各級人民政府要高度重視，建立健全政府主導、部門(mén)主抓、社會(huì )參與、統籌推進(jìn)的工作機制，強化組織保障、機制保障、經(jīng)費保障。省級人民政府要加強本行政區域內相關(guān)改革的統籌推進(jìn)，市縣級政府要強化執行力度，切實(shí)解決改革中遇到的具體問(wèn)題，確保改革措施有序推進(jìn)、落實(shí)到位。各部門(mén)要及時(shí)掌握和研究改革過(guò)程中遇到的新情況、新問(wèn)題，加強指導，鼓勵探索，協(xié)調推進(jìn)。 各地區各部門(mén)要通過(guò)多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監管各部門(mén)職責、措施、工作進(jìn)展情況和成效，鼓勵和引導全社會(huì )參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監督環(huán)境。 工商總局會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責對本意見(jiàn)落實(shí)工作的統籌協(xié)調、跟蹤了解、督促檢查，確保改革各項工作平穩有序。審計部門(mén)要加強對政策落實(shí)情況的跟蹤審計，加大對設置許可項目、履行法定監管職責等方面的審計力度。 附件：法律法規明確規定監管部門(mén)和監管職責的“先照后證”改革相關(guān)審批項目（共計186項）
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