基層市場(chǎng)監管部門(mén)對“雙隨機”抽查工作的若干問(wèn)題和建議

 當前，全國上下都在認真貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查、規范事中事后監管的各項工作，通過(guò)隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的方式，嚴格限制監管部門(mén)自由裁量權。在此，上海市嘉定區市場(chǎng)監管局結合當前機構改革背景下、基層實(shí)際情況以及今年年報抽查等工作發(fā)現的情況和問(wèn)題，提一些建議和思考。

一、存在的問(wèn)題和困難

1.關(guān)于企業(yè)方面：

一是企業(yè)基數大，更面臨逐年增加的趨勢，帶給基層所監管壓力的困惑。郊區企業(yè)普遍數量龐大，由此帶來(lái)后續監管、投訴舉報量的同步壓力。以嘉定為例，今年年報抽查3783戶(hù)，最多的一個(gè)市場(chǎng)監管所，有1000多戶(hù)企業(yè)要檢查。而對應的，所里的干部，除了分管所長(cháng)沖在第一線(xiàn)干活外，頂多還有AB角兩人，大量的工作需要輔助人員、經(jīng)濟小區等協(xié)助。如果今后抽查工作頻次增加，比例太高，這些都是不可忽視的問(wèn)題。

二是注冊型多，實(shí)地檢查難以落到實(shí)處。隨著(zhù)商事登記制度改革的推進(jìn)、“大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新”的鼓勵、集中登記地的鋪開(kāi)，注冊型企業(yè)的監管問(wèn)題，其實(shí)已經(jīng)擺在我們的面前，各區縣都面臨這樣的情況，企業(yè)雖然注冊在本區，但實(shí)際分布在全市各區，甚至全國各地，無(wú)法查找。特別是有些網(wǎng)店，開(kāi)在居民自己家中，如何上門(mén)檢查？只能以網(wǎng)絡(luò )監測、書(shū)面檢查等為主。因此，今后“雙隨機”抽查中，有待關(guān)注注冊型企業(yè)監管的情況和問(wèn)題。

三是企業(yè)各種情況復雜，意識和配合有待加強。雖然去年開(kāi)始，針對商事登記制度改革的社會(huì )宣傳已全面鋪開(kāi)，取得一定效果。但從抽查情況看，還是有不少細節問(wèn)題。例如，企業(yè)對認繳制實(shí)繳制的認知上有誤區，認為認繳制只是登記時(shí)候不需要提供驗資報告的方便。對年報公示信息的重要性、嚴肅性認識不夠，低級錯誤非常多。在抽查中遇到執法人員檢查或者事務(wù)所審計，經(jīng)常有不配合情況。所以基層所在工作中，還需要花大量精力做企業(yè)的宣傳引導解釋等工作。所以從企業(yè)實(shí)際情況看，前瞻性的、針對性的指導和宣傳，可能需要通過(guò)各種平臺等提高效能。

2.關(guān)于信息抽查工作方面

四是時(shí)間緊，要求高，完成任務(wù)壓力大。比對今年的年報公示信息抽查，從7月市局名單產(chǎn)生，下發(fā)，到基層名單梳理，工作布置，組織實(shí)施檢查，委托審計，逐戶(hù)核對，到后期電腦數據錄入，對外公示，需要諸多環(huán)節。特別是檢查不正�；蛘卟慌浜系钠髽I(yè)，還要核實(shí)情況，取證，對外列異等。如果今后“雙隨機”抽查工作同樣參照這樣的環(huán)節、模式、系統、要求的話(huà)，對基層是相當大的壓力。如果再有比例要求和時(shí)間要求，估計檢查會(huì )流于形式。而且區別以往年檢檢查等工作，今后信息抽查、“雙隨機”抽查全部將結果公示，接受企業(yè)、社會(huì )監督。如果程序、標準不規范，就將面臨風(fēng)險和矛盾糾紛。對于基層干部來(lái)說(shuō)，這是最大的風(fēng)險和壓力。

五是全新工作，無(wú)現成經(jīng)驗借鑒。從2015年工作情況看，無(wú)論是年報公示還是信息抽查，都是第一次。我們只能研究法律法規，對照市局口徑，平時(shí)溝通協(xié)調，保持上下聯(lián)系，疑難問(wèn)題一起探討研究，在實(shí)踐中提高完善。但是對照抽查工作全新的委托第三方審計的模式，應對涉及辦公室招投標、財務(wù)經(jīng)費保障、紀檢監察監督等工作，耗費的時(shí)間精力非常大，有待于機制體制的健全完善。但考慮今后常態(tài)化的工作，可能還是需要自上而下的保障，否則每次抽查都按照流程啟動(dòng)的話(huà)，不利于工作及時(shí)有效開(kāi)展。

六是對外公示，履職風(fēng)險加大。目前，我們的行政許可、行政處罰信息、信息抽查工作，都通過(guò)信息公示平臺向社會(huì )公示，也相對走在了其他部門(mén)的前列，對基層干部而言，綜合的履職風(fēng)險在逐步感受和顯現。如果僅僅從信息抽查看，即時(shí)信息、年報信息的抽查，只要資料核查仔細，口徑統一，證據完整，相對還好。但如果今后“雙隨機”向各個(gè)執法領(lǐng)域鋪開(kāi)，就有交叉的監管缺失風(fēng)險。例如今后如果有企業(yè)被食品或者質(zhì)量方面的問(wèn)題曝光，或者“職業(yè)打假”等舉報，反映企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。但對照信息公示上，市場(chǎng)監管（工商）部門(mén)之前的抽查記錄，如果都是合格的，再對照檢查資料、程序和證據，無(wú)法保證都沒(méi)有瑕疵。這對參與抽查的工作人員來(lái)說(shuō)，是不小的風(fēng)險。如果今后都意識到這個(gè)問(wèn)題，估計都不愿意承擔這個(gè)責任。

3.關(guān)于基礎建設方面

七是青年干部的帶教。今年對于基層區局來(lái)說(shuō)，是機構合并、人員調整的過(guò)渡期，明后年還將面臨較長(cháng)一段時(shí)間的磨合期。而對于我們科室和所里，人員都有較大調整，面臨了一個(gè)重新適應、工作磨合的過(guò)程。特別是許多基層所在合并后，監管聯(lián)絡(luò )員都換成了新進(jìn)大學(xué)生。一方面是工商經(jīng)驗、社會(huì )經(jīng)驗都幾乎為零；另一方面是大學(xué)生到崗以后，各種培訓接連而至。而且還不包括來(lái)自于其他條線(xiàn)的培訓以及會(huì )議等。今后推開(kāi)“雙隨機”，對內的培訓帶教等，還是一個(gè)漫長(cháng)的過(guò)程。

八是監管力量的有限。目前基層所的工作重心基本在窗口許可“三證合一”、消保投訴“四合一”、食品安全監管、特種設備監管等，好多涉及文明城區創(chuàng )建、滿(mǎn)意度測評、群眾生命安全等底線(xiàn)。對所長(cháng)而言，可以用的骨干力量非常緊張。即使監管條線(xiàn)，大部分年輕干部兼了好幾個(gè)條線(xiàn)，年報抽查期間，不少所長(cháng)和干部都是加班加點(diǎn)。如果今后全面推開(kāi)“雙隨機”，從面上看是不同條線(xiàn)的要求布置，從基層看，最后落到的還是這幾個(gè)人身上。所以，估計會(huì )把他們壓垮的。

九是信息化系統有待完善。一方面是現有的綜合監管系統與企業(yè)信用信息公示系統等尚未形成完全互聯(lián)共通，對于抽查中很多比對需要人工檢索和系統切換的不方便。另一方面，系統的穩定性是個(gè)大問(wèn)題，經(jīng)常在抽查數據錄入過(guò)程中出現閃退、死機等現象。同時(shí)，系統的相關(guān)數據查詢(xún)、統計分析等功能還有待挖掘和完善。

二、工作建議參考

1.建議抽查的樣本更加小而精，具有典型性。今后，政府部門(mén)監管服務(wù)的導向應該是公開(kāi)透明，質(zhì)量為上，綜合效益，最終達到企業(yè)誠信自律的效果。因此，個(gè)人認為，企業(yè)抽查的數量、時(shí)間限制等應該予以一定的淡化。一旦確定樣本，使基層集中精力開(kāi)展一批高質(zhì)量的抽查工作，向社會(huì )公示，達到效果。

2.建議抽查的關(guān)鍵數據認定逐步向第三方機構參與檢查轉型。新形勢下，抽查工作的公信力可能是一個(gè)新問(wèn)題。從干部的履職風(fēng)險等角度綜合考慮，建議可以參考商品質(zhì)量抽查、食品安全檢測、質(zhì)量檢測等工作的模式，通過(guò)第三方機構的評估報告，或者引用其他部門(mén)的數據，予以確認。

3.建議抽查中關(guān)注注冊型企業(yè)的監管。從實(shí)際情況看，注冊型企業(yè)因為注冊地址與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址不一致引發(fā)的矛盾糾紛在逐步上升，也是一個(gè)新的難點(diǎn)和風(fēng)險點(diǎn)。因此，是否可以考慮分類(lèi)監管的模式，區別實(shí)地型、注冊型企業(yè)不同的監管要求，以確保檢查效果落到實(shí)處。

4.建議抽查的流程設計更加簡(jiǎn)潔高效。從概念看，抽查就是對企業(yè)檢查。但從操作性看，檢查之前的企業(yè)聯(lián)系、方案制定，檢查之中的企業(yè)溝通、證據采集，檢查之后的結果認定，數據錄入、多級審批、對外公示等，都是大量看不出的人力物力，涉及環(huán)節眾多。更何況，今后如果都走專(zhuān)門(mén)流程抽查的話(huà)，這部分新增的信息化流轉系統的時(shí)間成本也是要考慮的。如果從為基層減負的實(shí)際情況出發(fā)，應該是在頂層設計上更加簡(jiǎn)潔些。

5.建議抽查工作關(guān)于“雙告知”環(huán)節的設計。面對抽查中數量眾多的企業(yè)，每家企業(yè)的個(gè)性化情況，每次抽查的不同要求，發(fā)現問(wèn)題的核對，企業(yè)的咨詢(xún)投訴等，涉及每家企業(yè)的檢查工作，基層執法人員都需要耗費大量的人力物力。建議市局層面在抽查名單的確定環(huán)節，統一通過(guò)微信公眾號，短信平臺等多種方式給予企業(yè)及時(shí)的點(diǎn)對點(diǎn)的告知，化解基層后續檢查中的不必要的人力物力，使企業(yè)更好地配合做好抽查工作。

6.建議抽查工作關(guān)于信息化平臺的運用。在目前工商系統已有的強大的登記系統、綜合監管系統、公示系統的基礎上面，建議有牽頭部門(mén)梳理各個(gè)系統的工作對接，完善模塊涉及，有效數據挖掘運用，為基層減負，提升效能。

7.建議抽查工作給予基層一定的創(chuàng )新試點(diǎn)自主權。可以發(fā)揮市場(chǎng)監管所屬地化網(wǎng)格監管優(yōu)勢，以及食品質(zhì)量?jì)r(jià)格等專(zhuān)業(yè)化監管職能的補充，在抽查對象的確定、抽查環(huán)節的優(yōu)化等方面，能有一定的空間。另外，基層在注冊、消保、辦案等各方面都有現成的模式和優(yōu)勢，可以鼓勵試點(diǎn)創(chuàng )新。為今后雙隨機工作的推進(jìn)、在基層的落地、在社會(huì )效應的顯現等方面發(fā)揮作用。

8.建議抽查工作的后期效果綜合考慮。一是對于不予配合的企業(yè)，如何認定，是否有措施。二是對于被多次列異的企業(yè)，除了三年整改的要求外，是否能有被列異次數的考慮，使其更加自律規范。三是對于抽查信息的共享，是否能與銀行、稅務(wù)等部門(mén)聯(lián)網(wǎng)。四是對于抽查發(fā)現問(wèn)題，能有大數據分析，供社會(huì )公共服務(wù)、政府管理、企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)等參考。

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