商標注冊便利化改革政策解讀（十） 地理標志和集體、證明商標注冊便利化改革及申請要求審查標準介紹

　　編者按：4月3日-4日，由商標局、商評委和中華商標協(xié)會(huì )聯(lián)合舉辦的商標注冊便利化改革政策解讀集中宣講活動(dòng)在北京圓滿(mǎn)結束。為期兩天的集中宣講期間，來(lái)自商標局和商評委的多名專(zhuān)家和業(yè)務(wù)骨干就相關(guān)議題對商標注冊便利化改革政策進(jìn)行重點(diǎn)突出、要點(diǎn)細致的解讀。接下來(lái)，我們將宣講內容整理成干貨，一一分享給大家。

　　地理標志和集體、證明商標注冊便利化改革

及申請要求審查標準介紹

　　李?敚?997年畢業(yè)于上海交通大學(xué)�，F任商標局地理標志處處長(cháng)。

　　根據安排，今天我主要就地理標志和集體、證明商標注冊便利化改革相關(guān)政策做解讀。由于在座的大多是代理人，也借此機會(huì )簡(jiǎn)要介紹一下相關(guān)申請要求和審查標準。

　　一、地理標志和集體、證明商標的法律法規依據

　　經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，我國的地理標志和集體、證明商標相關(guān)法律法規已日臻完善，主要有：

　�。ㄒ唬﹪�際條約:《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》（我國1985年加入）、《與貿易有關(guān)的知識產(chǎn)權協(xié)議》（TRIPs）（我國2001年入世后開(kāi)始執行）；

　�。ǘ�）國內法律：《中華人民共和國商標法》；

　�。ㄈ�）行政法規：《中華人民共和國商標法實(shí)施條例》；

　�。ㄋ模┎块T(mén)規章：《集體商標、證明商標的注冊和管理辦法》（1994年國家工商局發(fā)布，2003年修改）。該部門(mén)規章在地理標志和集體、證明商標的授權確權以及侵權案例的行政處理和司法判定中常被引用。

　�。ㄎ澹┮幏缎晕募�:《商標審查和審理標準》（2016年修訂）、《地理標志產(chǎn)品專(zhuān)用標志管理辦法》（2007年發(fā)布）等等。如果大家想更多了解有關(guān)地理標志、集體、證明商標的法律規定，可以從以上幾個(gè)方面學(xué)習。

　　二、地理標志和集體、證明商標注冊便利化改革舉措

　�。ㄒ唬┖�(jiǎn)化申請手續

　　根據《工商總局關(guān)于大力推進(jìn)商標注冊便利化改革的意見(jiàn)》，2017年11月6日，商標局發(fā)布了《關(guān)于簡(jiǎn)化地理標志商標申請材料、便利申請人的通知》，從地理標志客觀(guān)存在的證明，申請人的檢測能力及地域范圍證明，地理標志變更轉讓等方面實(shí)施五項便利申請人措施。通知發(fā)布后，中國政府網(wǎng)等相關(guān)網(wǎng)站予以轉載，商標局、地方市場(chǎng)監管部門(mén)、代理人從不同角度進(jìn)行了解讀，社會(huì )反響良好。

　�。ǘ�）優(yōu)化規范流程

　　1.實(shí)施分類(lèi)專(zhuān)業(yè)審查制度。按地理標志商品分類(lèi)進(jìn)行審查，便于把握同一商品上不同地理標志特定品質(zhì)的審查標準。

　　2.內部統一地理標志審查決定的簽報格式。地理標志注冊審查實(shí)行審查員審查---處長(cháng)審核---分管局領(lǐng)導審簽的三級審查制度。統一制定了地理標志審查決定的簽報格式。

　　3.聽(tīng)取行業(yè)專(zhuān)家意見(jiàn)，提升審查專(zhuān)業(yè)化水平。加強與行業(yè)協(xié)會(huì )的溝通交流，針對部分地理標志注冊申請中的特定品質(zhì)的審查，主動(dòng)走訪(fǎng)行業(yè)協(xié)會(huì )聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)，提升審查質(zhì)量。

　　4.規范審查流程。堅持處務(wù)會(huì )集體討論研究疑難案例制度，必要時(shí)提交商標局審查業(yè)務(wù)會(huì )議議定。

　�。ㄈ�）完善審查標準

　　一是走訪(fǎng)農業(yè)部、國家標準委，完善了含硒字地理標志審查標準，防止市場(chǎng)炒作"硒"概念，避免消費者被誤導。

　　二是結合司法確權判例完善地理標志商標近似判斷標準。

　　三是走訪(fǎng)立法和司法機關(guān)，研究含縣級以上行政區劃地名的集體、證明商標審查標準。

　�。ㄋ模╅_(kāi)通“綠色通道”

　　對地理標志和集體、證明商標注冊申請實(shí)行單獨排隊、優(yōu)先審查制度。對確有需要的，經(jīng)批準可啟用綠色通道加快審查。

　　三、地理標志和集體、證明商標的申請要求和審查標準

　　（一）集體商標

　　1.集體商標的定義

　　《商標法》第三條第二款規定，集體商標是指以團體、協(xié)會(huì )或者其他組織名義注冊，供該組織成員在商事活動(dòng)中使用，以表明使用者在該組織中的成員資格的標志。

　　2.集體商標的特點(diǎn)

　�。�1）封閉性（注冊人是集體組織，使用人是其成員）

　�。�2）成員的相對固定性（不得許可非集體成員使用）

　�。�3）商品或服務(wù)的標準相對穩定

　　3.集體商標的申請手續

　�。�1）申請材料：《商標注冊申請書(shū)》、申請人主體資格證書(shū)復印件（需加蓋申請人公章）、集體商標使用管理規則、集體成員名單。

　�。�2）申請注意事項

　　首先，申請人必須是集體組織。例如工業(yè)或商業(yè)的團體，協(xié)會(huì )、專(zhuān)業(yè)合作社。集團公司不是集體商標的適格申請主體。

　　其次，須提交申請人的主體資格證明文件，如其事業(yè)單位、社會(huì )團體依法登記成立的批準文件。

　　再次，集體商標可指定在全部45個(gè)類(lèi)別的商品或服務(wù)上，但相關(guān)商品和服務(wù)應在申請人主體資格證明文件標示的業(yè)務(wù)范圍內。

　　第四，集體商標使用管理規則包括：使用集體商標的宗旨；集體成員的名稱(chēng)、地址、法定代表人等；指定使用的商品的品質(zhì)；使用手續；集體成員的權利、義務(wù)和違反規則應當承擔的責任；注冊人對使用該集體商標商品的檢驗監督制度。

　�。�3）集體商標的審查標準

　　第一，絕對性審查:《商標法》第十條、第十一條；

　　第二，相對性審查:商標法第三十條、三十一條；

　　第三，特有的審查：申請人主體資格的審查、使用管理規則的審查（商品品質(zhì)要求、成員名單等）。集體商標使用管理規則中應有每一項指定商品或服務(wù)的相關(guān)質(zhì)量標準。該標準既可以是國家強制標準、行業(yè)推薦標準，也可以是地方標準、協(xié)會(huì )自定標準，甚至是企業(yè)標準。

　　（二）證明商標

　　1.證明商標的定義

　　《商標法》第三條第三款規定，證明商標是指由對某種商品或者服務(wù)具有監督能力的組織所控制，而由該組織以外的單位或者個(gè)人使用于其商品或者服務(wù)，用以證明該商品或者服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)的標志。

　　2.證明商標的特點(diǎn)

　�。�1）開(kāi)放性（證明商標應當由具有監督能力的組織注冊，由注冊人以外的其他人使用，只要達到證明商標所證明項目條件要求的單位和個(gè)人均可申請使用）

　�。�2）主體資格的限定性

　�。�3）申請使用的自愿性

　�。�4）證明項目的范圍:商品或服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)

　　3.證明商標的申請手續

　�。�1）《商標注冊申請書(shū)》；

　�。�2）申請人主體資格證書(shū)復印件（需加蓋申請人公章）；

　�。�3）說(shuō)明申請人具有的或者其委托的機構具有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、專(zhuān)業(yè)檢測設備等情況，以表明申請人具有監督該證明商標所證明的特定商品品質(zhì)的能力;

　�。�4）證明商標使用管理規則：使用證明商標的宗旨、意義或目的；該證明商標證明的商品的特定品質(zhì)；使用該商標的條件；使用證明商標的權利、義務(wù)和違反規則應當承擔的責任；注冊人對使用該證明商標商品的檢驗監督制度。

　　4.證明商標的申請注意事項

　�。�1）申請人必須是依法成立的組織；

　�。�2）主體資格證明文件：申請人如是企業(yè)，應提供其營(yíng)業(yè)執照;如是事業(yè)單位、社會(huì )團體，應提供其依法登記成立的批準文件；

　�。�3）可指定注冊在全部45個(gè)類(lèi)別的商品或服務(wù)項目上，但相關(guān)指定商品和服務(wù)應在申請人主體資格證明文件標示的業(yè)務(wù)范圍內;

　�。�4）說(shuō)明申請人具有的或者其委托的機構具有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、專(zhuān)業(yè)檢測設備等情況，以表明申請人具有監督該證明商標所證明的特定商品品質(zhì)的能力；

　　如申請人自己具備檢測能力，需提供自有檢測資質(zhì)證書(shū)復印件+自有檢測人員名單+自有檢測設備清單（均需蓋章）。

　　如申請人通過(guò)委托檢測機構而具備檢測能力，需要提供申請人與該檢測組織之間簽訂的委托檢測協(xié)議+受托單位檢測資質(zhì)證書(shū)復印件+受托單位法人證書(shū)復印件+受托單位檢測人員名單+受托單位檢測設備清單（均需受托單位蓋章）

　　5.證明商標的審查標準

　　第一，絕對性審查:《商標法》第十條、第十一條；

　　第二，相對性審查:商標法第三十條、三十一條；

　　第三，特有的審查：申請人主體資格的審查、使用管理規則的審查（全面性、證明的品質(zhì)要求等）

　　需要說(shuō)明的是，證明商標同樣需要具備商標的顯著(zhù)性，商標法第十一條規定的行業(yè)通用名稱(chēng)、符號、圖形同樣不能作為證明商標注冊。例如：“藍牙”證明商標案例。

　　（三）地理標志

　　1.地理標志的定義

　　商標法第十六條第二款規定:地理標志是指標示某商品來(lái)源于某地區，該商品的特定質(zhì)量、信譽(yù)或者其他特征，主要由該地區的自然因素或者人文因素所決定的標志。

　　對地理標志的定義做以下四點(diǎn)解釋說(shuō)明。

　　第一，地理標志是一種標志。地理標志通常構成形式：地理名稱(chēng)+商品的通用名稱(chēng)。

　　第二，地理標志產(chǎn)品來(lái)自于特定地區。通常特定地區以行政區劃范圍表述（該特定地區與該行政區劃的范圍相比，可大可小，也可能完全重合）或以自然環(huán)境中的山、河等地理特征為界定的范圍。

　　第三，地理標志產(chǎn)品具有特定品質(zhì)和信譽(yù)。與其他同類(lèi)商品相比，地理標志產(chǎn)品往往具有獨特的品質(zhì)。其特定品質(zhì)一般可以用以下方面來(lái)說(shuō)明。

　　感官特征包括形狀、尺寸、顏色、紋理等視覺(jué)特征和嗅覺(jué)、味覺(jué)感知等。

　　生物特征包括所屬族、種等。

　　物理特征包括重量、密度、酸堿度等。

　　化學(xué)特征包括水分、蛋白質(zhì)、脂肪、微量元素含量等。

　　特殊的制作方法包括對加工技術(shù)的描述以及最終產(chǎn)品的質(zhì)量標準。如動(dòng)物產(chǎn)品的飼養過(guò)程、屠宰方法等，植物產(chǎn)品的種植過(guò)程、收獲時(shí)間、儲存方式等，傳統手工藝品的原材料、配料和制作過(guò)程等。

　　地理標志的魅力往往就在于其特定品質(zhì)。即使商品來(lái)自于地理標志產(chǎn)品的特定地區，如果其品質(zhì)沒(méi)有達到該地理標志產(chǎn)品的特定品質(zhì)，同樣不能使用該地理標志。

　　不同種類(lèi)的地理標志的特定品質(zhì)千差萬(wàn)別，同種商品的不同地理標志的特定品質(zhì)也會(huì )有不同。地理標志產(chǎn)品的特定品質(zhì)一般由其行業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人士提煉才能準確描述。

　　第四，地理標志產(chǎn)品的特定品質(zhì)由該特定地區的自然因素和人文因素所決定。

　　決定地理標志產(chǎn)品特定品質(zhì)的自然因素有：該地區獨特的土壤、地形地貌、氣候、植被、山川河流、原材料等。

　　決定地理標志產(chǎn)品特定品質(zhì)的人文因素有：種植區域的選擇；適合該地理產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工方法；特殊的生產(chǎn)、加工條件；當地專(zhuān)有技術(shù)或特殊生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展演變等。

　　2.地理標志的申請手續

　�。�1）《商標注冊申請書(shū)》

　�。�2）申請人主體資格證書(shū)復印件（需加蓋申請人公章）

　�。�3）地理標志所標示地區的縣級以上人民政府或者行業(yè)主管部門(mén)授權申請人申請注冊并監督管理該地理標志的文件

　�。�4）地理標志申請人具備監督檢測該地理標志特定品質(zhì)能力的證明材料

　�。�5）地理標志所標示的地域范圍劃分的相關(guān)文件材料

　�。�6）地理標志證明商標、集體商標使用管理規則

　�。�7）地理標志產(chǎn)品的特定品質(zhì)由特定地域環(huán)境和人文因素決定的說(shuō)明

　�。�8）有關(guān)該地理標志產(chǎn)品客觀(guān)存在及信譽(yù)情況的證明材料并加蓋出具證明材料部門(mén)的公章

　　3.申請相關(guān)說(shuō)明

　�。�1）申請人名稱(chēng)。申請人應當是不以贏(yíng)利為目的，其業(yè)務(wù)內容應與所監督使用的地理標志產(chǎn)品相關(guān)的團體、協(xié)會(huì )或者其他組織。企業(yè)和農民專(zhuān)業(yè)合作社并不是地理標志注冊的適格主體。

　�。�2）商標種類(lèi)。集體商標或者證明商標。

　�。�3）申請人主體資格證書(shū)復印件（需加蓋申請人公章 ）。經(jīng)登記管理機關(guān)依法給核準登記或者備案并頒發(fā)的、確認其單位法人資格的法定憑證。

　�。�4）商品類(lèi)別和商品名稱(chēng)。地理標志產(chǎn)品主要是農產(chǎn)品及其初級加工品、水產(chǎn)品、手工藝品等。服務(wù)項目、家用電器等工業(yè)產(chǎn)品以及僅由純自然因素或純人文因素決定其品質(zhì)的商品均不屬于地理標志保護范圍。

　�。�5）地理標志所標示地區的縣級以上人民政府或者行業(yè)主管部門(mén)授權申請人申請注冊并監督管理該地理標志的文件。由于地方機構設置并不統一，難以確定相關(guān)部門(mén)是否為適格的行業(yè)主管部門(mén)，為避免引起后續糾紛，建議提交由管轄該地理標志所標示地區的縣級以上人民政府授權申請主體申請注冊并監督管理該地理標志商標申請的文件。

　�。�6）地理標志申請人具備監督檢測該地理標志特定品質(zhì)能力的證明材料。

　　申請人自身具備檢測能力的提交：自有檢測資質(zhì)證書(shū)+自有檢測人員名單+自有檢測設備清單（均需蓋章）

　　申請人委托他人檢測的提交：雙方簽訂的檢測委托協(xié)議+受托單位檢測資質(zhì)證書(shū)復印件+受托單位檢測人員名單+受托單位檢測設備清單（均需受托單位蓋章）

　�。�7）地理標志所標示的地域范圍劃分的相關(guān)文件、材料。除縣志、農業(yè)志、產(chǎn)品志、年鑒、教科書(shū)、正規公開(kāi)出版的書(shū)籍、國家級專(zhuān)業(yè)期刊、古籍等客觀(guān)材料記載外，地理標志所標示地區的范圍證明還可以由該地理標志所標示地區的人民政府或行業(yè)主管部門(mén)出具。鑒于鄉鎮也是一級政府，如果地理標志產(chǎn)品產(chǎn)地范圍在鄉鎮或鄉鎮以下，可由地理標志所標示地區的鄉鎮政府或縣級政府的行業(yè)主管部門(mén)出具。

　�。�8）地理標志證明商標、集體商標使用管理規則

　　地理標志集體商標的使用管理規則應包括：使用宗旨、地理標志產(chǎn)品的品質(zhì)、使用手續、使用人的權利和義務(wù)、違反使用管理規則的成員應承擔的責任、注冊人對使用該地理標志商標商品的檢驗監督制度。

　　地理標志證明商標的使用管理規則應包括：使用宗旨、地理標志產(chǎn)品的品質(zhì)、使用條件、使用手續、使用人的權利和義務(wù)、違反使用管理規則的使用人應承擔的責任、注冊人對使用該地理標志商標商品的檢驗監督制度。

　　為便利申請人制訂地理標志相關(guān)使用管理規則，我們已通過(guò)官方網(wǎng)站對外發(fā)布了參考樣本，供申請人參考使用。

　�。�9）地理標志產(chǎn)品的特定品質(zhì)由特定地域環(huán)境和人文因素決定的說(shuō)明。由于地理標志集體（或證明）商標使用管理規則已經(jīng)對地理標志產(chǎn)品的特定品質(zhì)與特定地域環(huán)境和人文因素的關(guān)系作了說(shuō)明，申請人可不必再提交該說(shuō)明。

　�。�10）有關(guān)該地理標志產(chǎn)品客觀(guān)存在及信譽(yù)情況的證明材料。申請人提交相關(guān)材料是判定地理標志客觀(guān)存在的一種簡(jiǎn)便易行的方式。目前采信的相關(guān)材料有：縣志、農業(yè)志、產(chǎn)品志、年鑒、教科書(shū)、正規公開(kāi)出版的書(shū)籍、國家級專(zhuān)業(yè)期刊、古籍等客觀(guān)材料。相關(guān)材料應是原件或是已加蓋出具證明材料部門(mén)公章的復印件和其刊號和版權頁(yè)的復印件。